基金资讯
中基协最新自律通报之一，一广东证券类私募管理人被撤销基金管理人资质，相关违规事项及分析整理如下：
私募违规事项
此次公开被提名“取关”的当事人名为广州国X资产管理有限公司(以下简称广州国X) ，1月12日，中国证券投资基金业协会公开发文披露其纪律处分决定书。
经查，广州国X及其高管存在以下违规行为：
向投资者承诺保本保收益
“阖歆一号私募证券投资基金”(以下简称“阖歆一号")系广州国X管理的私 募基金产品，广州国X与“ 阖歆一号“ 投资者于 2017 年签署补充协议，约定投资者收取固定保底收益，固定收益每月提取，私募基金产品所有盈亏由广州国X享有和承担。
此外广州国X法定代表人胡X兴还违规从事购买股票服务且承诺保本保收益。胡X兴与投资者韩某某等于 2018 年4月签署《证券投资理财服务协议》，约定胡X兴为投资者提供代理理财服务、进行股票投资，并保证账户不亏损。
未按规定履行募集程序
”钰X六号私募证券投资基金”、 “国X安盈私募证券投资基金” (以下简称“国X安盈基金")、 “国X金信私募证券投资基金”等多只私募基金产品系广州国X管理的私募基金产品，上述私募基金产品于 2017 年至 2019 年在协会完成备案;上述私募基金产品募集过程中，未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，未按照《募集办法》规定履行合格投资者确认等程序。
未按照规定及约定进行信息披露
广州国X因有履行能力而拒不履行生效法律文书确定的义务，于2020年 3 月被上海市虹口区人民法院列为失信被执行人，广州国X未将其涉及诉讼及被列为失信被执行人的重大事项向投资者披露。广州国X在管的“国X安盈基金”等多只私募基金产品的基金合同约定管理人应当编制信息披露季报、信息披露年报，向投资者披露相关信息，但广州国X未按照基金合同约定编制季报、年报进行信息披露。
经营管理失控
广州国X及其法定代表人胡X兴已经分别被上海市虹口区人民法院、广州市中级人民法院列为失信被执行人;广州国X目前在职员工为 3 人，已不满足私募基金管理人登记要求;广州国X合规风控负责人林X明接受基金经理委托进行基金账户下单交易买卖股票;广州国X未按照制定的投资管理制度执行基金投资决策交易流程。
以上事实有广州国X现场检查记录、广州国卓事实确认书、协会资产管理业务综合报送平台信息、中国执信信息公开网信息等证据予以确认，事实清楚、证据充分，足以认定。
纪律处分决定
鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《会员管理办法》第二十九条，《实施办法》第九条的规定，协会决定作出以下纪律处分：
取消广州国X的会员资格，撤销其管理人登记;将胡**(登记为法定代表人)加入黑名单，期限为一年;对林**(登记为合规风控负责人)进行公开谴责。
根据《实施办法》第三十九条、第四十条的规定，如对以上纪律处分决定有异议， 当事人可以在本决定书送达 之日起 15 个工作日内向协会提出书面复核申请，说明申请复核的事实、 理由和要求。复核期间，本纪律处分决定继续执行。
名下仍有基金未清算
小助手查询发现，该管理人截止今日尚有5只基金产品正在运作，但是五只基金均存在信息披露尚未完成的情况，同时5只基金中有4只基金存续规模不足500万元。
小助手通过私募排排网查询发现，作为管理人名下唯一一只规模大于500万元的基金(与保本保收益基金非同一只)，其成立以来业绩为12.29%，整体收益趋势与私募排排网主观多头收益一致。
评论专区
Comment area推荐产品
product新闻资讯
information
Securities industry
Bank financial management
Trust financing
微信公众号
官方微信
产品小程序
