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2023年12月25日,西藏证监局公告表示,西藏昆吾九鼎投资管理(简称昆吾九鼎)在私募投资基金管理过程中存在违规行为。依据实施的监督检查结果,该公司未根据合伙协议向投资者履行必要的通知义务,也未对部分投资者执行合格投资者认定程序,并且有基金未适当评估投资者的风险识别与风险承担能力。
这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“暂行办法”)相关条款,包括第四条第一款、第十一条第一款、第十二条和第十六条第一款的规定。根据“暂行办法”的第三十三条规定,西藏证监局决定对昆吾九鼎采取责令改正的监督管理措施,并将此情况记入资本市场诚信档案数据库。
昆吾九鼎需提升规范运作的自觉性,加强业务管理,并按照基金管理人的责任尽职履行,确保不再发生新的违规行为。整改完成后,公司必须及时向监管局提交整改报告。西藏证监局将持续关注昆吾九鼎的整改进展,并视情况采取进一步监管措施。该公司若对监管措施有异议,可自收到决定书起60日内向中国证监会申请行政复议,或在6个月内向法院提起诉讼,不过在复议与诉讼期间,监管措施仍将继续执行。
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